Hakim AS menghukum SAC Capital dalam kesepakatan penipuan senilai $1,8 miliar

NEW YORK (AP) – Dana lindung nilai yang pernah terbang tinggi SAC Capital dihukum karena penipuan kriminal pada Kamis dalam kesepakatan $1,8 miliar yang menurut jaksa penuntut termasuk denda pidana terbesar yang pernah dijatuhkan dalam kasus perdagangan orang dalam.

Hakim Distrik AS Laura Taylor Swain di Manhattan secara resmi menjatuhkan hukuman terhadap SAC Capital LP yang berbasis di Stamford, Connecticut dan tiga entitas terkait berdasarkan permohonan musim gugur yang lalu oleh perusahaan yang menuduh penipuan dan penipuan sekuritas.

“Kejahatan ini jelas dimotivasi oleh keserakahan,” kata Swain.

Hakim mengatakan hampir $400 juta yang diperoleh secara ilegal oleh salah satu perusahaan adalah “jumlah yang mengejutkan” yang mencerminkan budaya korporat yang korup.

Dalam sebuah pernyataan, Jaksa Penuntut AS Preet Bharara mengatakan, “Hari ini adalah hari perhitungan untuk sebuah dana yang penuh dengan perilaku kriminal.”

Pemerintah mengatakan sebagian besar uang yang dikelola oleh para terdakwa dari tahun 1999 hingga 2010 adalah milik pemilik dan pendiri miliarder dana lindung nilai, Steven A. Cohen. Tercatat delapan karyawan dinyatakan bersalah atas perdagangan orang dalam.

Asisten Pengacara A.S. Antonia Apps memberi tahu Swain bahwa denda $900 juta diyakini sebagai “denda terbesar yang dijatuhkan dalam kasus perdagangan orang dalam dalam sejarah.” Dalam dokumen pengadilan, jaksa menyebutnya sebagai hukuman yang tepat yang mengirimkan “pesan pencegahan yang kuat” kepada calon pedagang orang dalam.

Peter Nussbaum, yang mewakili perusahaan, mengatakan kepada Swain bahwa perusahaan “menerima tanggung jawab atas kesalahan karyawan kami”.

Pada awal hukuman, pembuat obat Elan Pharmaceuticals mengumumkan telah menyelesaikan klaim $1,5 juta terhadap SAC untuk biaya yang terkait dengan penyelidikan. Beberapa rahasia dagang orang dalam melibatkan terobosan potensial yang disponsori bersama oleh Elan.

Cohen, dari Greenwich, Connecticut, adalah salah satu tokoh profil tertinggi di bidang keuangan Amerika dan salah satu orang terkaya di Amerika. Dia adalah salah satu dari sedikit manajer dana lindung nilai di Wall Street yang menarik sekitar $1 miliar per tahun sebagai kompensasi.

Kesepakatan antara SAC dan pemerintah tidak menyelesaikan gugatan perdata yang diajukan Komisi Sekuritas dan Bursa Juli lalu. Dia dituduh gagal mencegah perdagangan orang dalam di perusahaan yang didirikannya pada 1992 dan berinisial namanya. Cohen membantah tuduhan SEC. Dia belum dituntut secara pidana.

Pemerintah mengajukan dakwaan setelah menyimpulkan bahwa banyak manajer portofolio SAC dan analis riset terlibat dalam perdagangan orang dalam di setidaknya 20 saham yang diperdagangkan secara publik. Dikatakan perdagangan ilegal itu “substansial, meresap dan dalam skala tanpa preseden yang diketahui dalam industri dana lindung nilai.”

Dari sekitar $15 miliar aset yang dikelola SAC Capital tahun lalu sebelum dakwaan diumumkan, sekitar setengahnya milik Cohen dan karyawannya, dan setengahnya adalah uang klien.

Sebagai bagian dari kesepakatan, perusahaan diminta untuk menutup bisnis penasihat investasi mereka, meninggalkan perusahaan untuk sebagian besar memperdagangkan kekayaan Cohen, meskipun pengacara Martin Klotz mengatakan kepada hakim bahwa beberapa investasi tidak likuid yang melibatkan jumlah uang yang relatif sederhana dapat memakan waktu 18 bulan atau lebih. ambil untuk menutup.